2025-01-13
1月10日户外 品牌,中信建投、浙商证券、吉祥证券、第一创业、国盛证券一营业部均被给与行政监管举措。算向前两日被出具警示函的中邮证券、华英证券,本周被罚的券商及分支机构多达7家。 上述券商被点到的问题触及场外繁衍品、经纪、资管和投行业务。其中比拟值得温煦的是,场外繁衍品业务成为监管近期王法要点,在不到两个月的时间内,已有8家券商收到相干罚单。 在近期的机构监管案例中,湘财证券前总裁孙永祥涉嫌诳骗未公开信推辞易、从业东说念主员违法交易股票等不法行径,最终被罚没1842.29万元,也引起一定的市场...