国泰中证科创创业50来去型通达式指数证券投资基金              基金产物贵寓节录更新                                    编制日历：2024年11月22日                    送出日历：2024年12月3日 本节录提供本基金的攻击信息，是招募讲解书的一部分。 作出投资决定前，请阅读竣工的招募讲解书等销售文献。 一、产物大略           国泰中证科创创业 基金简称                       基金代码       588360                                       中国邮政储蓄银行股份 基金料理东说念主     国泰基金料理有限公司       基金托管东说念主                                       有限公司                            上市来去所及上    上 海 证 券 交 易 所 基金条约胜仗日   2021-06-29                            市日历        2021-07-06 基金类型      股票型              来去币种       东说念主民币 运作样貌      来去型通达式           通达频率       每个通达日                            启动担任本基金 基金司理      黄岳               基金司理的日历                            证券从业日历     2015-02-26 场内简称      创创 ETF 扩位简称      科创创业 ETF           《基金条约》胜仗后，贯穿 20 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目起火 其他        期讲述中赐与涌现；贯穿 50 个责任日出现前述情形的，本基金将根据           基金条约的商定进行基金财产计帐并隔断，而无需召开基金份额抓有           东说念主大会。 二、基金投资与净值弘扬 (一) 投资筹划与投资策略 详见本基金招募讲解书“第十一部分 基金的投资”                       。 投资筹划      细密追踪所在指数，追求追踪偏离度和追踪障碍的最小化。           本基金主要投资于所在指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资           筹划，本基金可少许投资于非所在指数成份股（包括主板、创业板、           科创板相当他中国证监会允许基金投资的股票、存托根据）、债券（包 投资领域      括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、           地方政府债券、政府支持机构债券、中期单据、可颐养债券（含分离           来去可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券           回购、钞票支持证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币商场工          具以及法律国法或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符          合中国证监会相关章程）。          本基金将根据法律国法的章程参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于所在指数成份股和备选成份股          的钞票比例不低于非现款基金钞票的80%且不低于基金钞票净值的          当保抓不低于来去保证金一倍的现款，因法律国法的章程而受限制的          情形以外。          如法律国法或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金料理东说念主在履行稳当设施后，不错相应调整本基金的投资领域          和投资比例章程。          本基金的所在指数为中证科创创业50指数相当异日可能发生的变更。          股相当权重构建基金股票投资组合，并根据所在指数成份股相当权重          的变动而进行相应的调整。但因非常情况（如成份股永恒停牌、成份          股发生变更、成份股权重由于摆脱指令量发生变化、成份股公司行为、          商场流动性不及等）导致本基金料理东说念主无法按照所在指数组成及权重          进行同纪律整时，基金料理东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪          障碍。在闲居商场情况下，本基金的风险贬抑筹划是追求日均追踪偏          离度的实足值不特出0.2%，年追踪障碍不特出2%。如因所在指数编制 主要投资策略          国法调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪障碍特出上述领域，基金          料理东说念主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪障碍进一步扩大。          指数基金运作流程中，当指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，          且指数编制机构暂未作出调整的，基金料理东说念主应当按照抓有东说念主利益优          先的原则，履行里面决策设施后实时对相关成份股进行调整。          券投资策略；5、钞票支持证券投资策略；6、股指期货投资策略；7、          融资与转融通证券出借投资策略。 功绩比较基准   中证科创创业50指数收益率          本基金属于股票型基金，表面上其预期收益及预期风险水平高于混杂          型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，主要采          用完全复制策略，追踪所在指数，其风险收益特征与所在指数所表征 风险收益特征   的商场组合的风险收益特征相似。          本基金可投资创业板和科创板股票，会濒临创业板和科创板机制下因          投资所在、商场轨制以及来去国法等各异带来的独到风险，包括股价          波动风险、退市风险和投资贯串风险等。 (二) 投资组结伴产建立图表/区域建立图表 投资组结伴产建立图表                        数据截止日历：2024-09-30                                                备付金总共 (三) 自基金条约胜仗以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                        数据截止日历：2023-12-31       -5.00%      -10.00%      -15.00%      -20.00%      -25.00%      -30.00%   净值增长率        -12.61%               -27.31%            -16.85%   功绩基准收益率      -14.83%               -28.32%            -18.83% 注：1、本基金条约胜仗夙昔起火竣工当然年度，按夙昔实践运作期限诡计净值增长率，不 按系数这个词当然年度进行折算。 三、投本钱基金波及的用度 （一） 基金销售相关用度 以下用度在认购/申购/赎回基金流程中收取：                份额（S）或金额（M）    用度类型                                         收费样貌/费率           备注                  /抓有期限（N）                          S    认购费                                                      按笔收                          S ≥ 100 万份       1000 元/笔                                                       取 注：场内来去用度以证券公司实践收取为准。 认购费： 基金料理东说念附近理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网上现 金认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。 申购费： 投资东说念主在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不特出 0.50%的表率收取佣金，其中包 含证券来去所、登记机构等收取的相关用度。 赎回费： 投资东说念主在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不特出 0.50%的表率收取佣金，其中包 含证券来去所、登记机构等收取的相关用度。 （二） 基金运作相关用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费样貌/年费率 用度类别                                     收取方             或金额（元） 料理费              0.50%                基金料理东说念主、销售机构 托管费              0.10%                  基金托管东说念主 审计用度           50，000.00               管帐师事务所 信息涌现费          120，000.00              章程涌现报刊            其他按照国度联系            章程和《基金条约》 其他用度                       相关就业机构            商定不错在基金财             产中列支的用度 注：1、本基金来去证券、基金等产生的用度和税负，按实践发生额从基金钞票扣除。 终实践金额以基金如期讲述涌现为准。 （三） 基金运作详尽用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓或然间，投资者需支拨的运作费率如下表：                 基金运作详尽费率（年化） 注：基金料理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报涌现的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与攻击请示 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。   投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的招募讲解书等销售文献。   本基金濒临的主要风险有商场风险、料理风险、流动性风险、法律文献中波及基金风险 特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、本基金独到风险相当他风险等。   本基金独到风险：   所在指数并不可完全代表系数这个词股票商场。所在指数成份股的平均答复率与系数这个词股票商场 的平均答复率可能存在偏离。   所在指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司操办状态、投资东说念主表情 和来去轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   看成完全追踪所在指数弘扬的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额净值（NAV） 增长率与所在指数增长率偏离的风险，以下身分可能使基金投资组合的收益率与所在指数的 收益率发生偏离，也可能使基金的追踪障碍贬抑未达商定筹划。   （1）由于所在指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪障碍；   （2）由于所在指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在所在指数中的权重发生 变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪障碍；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪障碍；   （4）由于基金投资流程中的证券来去成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基金 投资组合与所在指数产生追踪偏离度和追踪障碍；   （5）在 ETF 指数化投资流程中，基金料理东说念主的料理技艺，举例追踪指数的水平、技艺 技能、买入卖出的时机采用等，皆会对 ETF 的收益产生影响，从而影响 ETF 对所在指数的 追踪进度；   （6）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与所在指数中该股票的权重可能不完全沟通；因阑珊卖空、对冲机制相当他器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪障碍。   如因所在指数编制国法调整或其他身分导致本基金的追踪障碍贬抑未达商定筹划，本基 金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金条约章程，如出现变更所在指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原所在指数的投资战略将会篡改，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的所在指数保抓一致，投资东说念主须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的所在指数由指数编制机构发布并料理和颐养，异日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的料理和颐养，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会讲述并提倡惩办决议，如更换基金所在指数、颐养运作样貌、与其他基金 吞并或者隔断基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金条约隔断。投资东说念主将濒临更换基金所在 指数、颐养运作样貌，与其他基金吞并、或者隔断基金条约等风险。   自指数编制机构罢手所在指数的编制及发布至惩办决议确如时间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息校服基金份额抓有东说念主利益优先原则保管基金 投资运作。该时间由于所在指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相关商场弘扬有在各异， 影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场来去价钱的折溢价贬抑在一定 领域内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   所在指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等身分影响本基金 二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在商定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照本招募讲解书的商定样貌进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏离度和追踪障碍。   （4）在极点情况下，所在指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以得到足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回 份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一说念或部分 ETF 份额的风险。   基金料理东说念主或者基金料理东说念主委派其他机构诡计并通过上海证券来去所发布基金份额参 考净值（IOPV），供投资东说念主来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值 可能存在各异，IOPV 诡计也可能出现障碍。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失， 需投资东说念主自行承担。   因本基金不再合适证券来去所上市要求被隔断上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 隔断上市，导致基金份额不可接续进行二级商场来去的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立现款替代比 例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，临时停牌等原因而无法 买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东说念主可设定申购份额上限，以对当日的申购总 限制进行贬抑，可能存在因达到当日申购限制上限而导致后续申购失败的风险。   基金份额抓有东说念主在提倡赎回央求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。   基金料理东说念主可能根据成份股市值限制变化等身分调整最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元一说念赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东说念主可设定赎回份额上限，以对当日的赎回总 限制进行贬抑，可能存在因达到当日赎回限制上限而导致后续赎回失败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额相当他对价。在组合证券变现流程 中，由于商场变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对 价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代瑰丽、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的闲居进即将 受影响。   本基金“退补现款替代”样貌不同于其他现款替代样貌，可能给申购和赎回投资东说念主带来 价钱的省略情趣，从而盘曲影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。极点情况下，如果使用 “退补现款替代”证券的权重加多，该样貌带来的省略情趣可能导致本基金的二级商场价钱 折溢价处于相对较高水平。   基金料理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建随即，将充分接洽由此激发的商场套 利等行为对基金份额抓有东说念主可能形成的利益损伤。但基金料理东说念主不可保证极点情况下申购赎 回清单标记建立的完全合感性。   本基金的多项就业委派第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔断， 由此影响对投资东说念主申购赎回就业的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，果真施货银拼凑轨制，对投资东说念主基金份额、组合证 券及资金的结算样貌发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来风险。相似的风险还可能来自于 证券来去所相当他代理机构。   （3）证券来去所、登记机构、基金托管东说念主相当他就业机构可能误期，导致基金或投资 东说念主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支持证券，主要存在以下风险：1）特定原始权柄东说念主歇业风险、现款 流瞻望风险等与基础钞票相关的风险；2）钞票支持证券信用增级措施相关风险、钞票支持 证券的利率风险、评级风险等与钞票支持证券相关的风险；3）料理东说念主误期非法风险、托管 东说念主误期非法风险、专项筹划账户料理风险、钞票就业机构非法风险等与专项筹划料理相关的 风险；4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技艺风险和操派头险等其他风 险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、操派头险和 法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比喻位器具更为剧烈。而况由于股 指期货订价复杂，不稳当的估值可能使基金钞票濒临损失风险。股指期货接受保证金来去制 度，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资 东说念主权柄遇到较大损失。股指期货接受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时期内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托根据，基金净值可能受到存托根据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托根据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里来去机制相 关的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金钞票投资于存托根据或 采用不将基金钞票投资于存托根据，基金钞票并非势必投资存托根据。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大来去额度，利用较少本钱来得到较 大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票看成担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断猖狂或操作不妥，会加大耗损。   （2）担保技艺及限制来去风险：单只或一说念证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取 消融资经验等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能濒临由于自己维 抓担保比例低于融资条约商定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户来去受到 限制，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资来去时间，如果不可按照商定的期限璧还债务， 或上市证券价钱波动，导致日终计帐后保管担保比例低于告诫线，且不可按照商定追加担保 物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 商场风险。 变现并支付赎回对价的风险； 益赔偿及相关用度的风险；   本基金投资国内上市的科创板、创业板股票，会濒临因投资所在、商场轨制以及来去规 则等各异带来的独到风险，包括不限于如下非常风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板、创业板对个股逐日涨跌幅限制为 20%，且新股上 市后的前 5 个来去日不建立涨跌幅限制，股价可能弘扬出比 A 股其他版本更为剧烈的波动；   （2）退市风险。科创板、创业板践诺比 A 股其他板块更为严格的退市表率，且退市程 序存在一定分裂，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影响；   （3）本基金投资贯串度相对较高的风险。因科创板、创业板上市公司交易款式、盈利 款式等可能存在一定的相似性，因此，抓仓股票股价存在同向波动的可能，从而产生对基金 净值不利的影响。   《基金条约》胜仗后，贯穿 50 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金条约的商定进行基金财产计帐并隔断， 而无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金份额抓有东说念主可能濒临基金条约提前隔断的风险。 （二）攻击请示   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称包袱、真诚信用、严慎奋勉的原则料理和欺骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金条约确当事东说念主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》联系的一切争议，应经友好协商惩办，如经 友好协商未能惩办的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金产物贵寓节录信息发生要紧变更的，基金料理东说念主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实践情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确得到基金的相关信息，敬请同期爱护基金料理东说念主发布的相关临时 公告等。 五、其他贵寓查询样貌   以下贵寓详见基金料理东说念主网站 www.gtfund.com 或商议客服电话：400-888-8688

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